為進一步加強公司內部管理，規(guī)范公司內部控制，提高公司經營管理水平和風險防范能力，公司內控體系建設工作于2012年5月17日啟動。此項工作自開展以來，在公司的高度重視和領導下，在迪博公司項目組人員的幫助下，經各部門通力協作，已取得階段性的成果。
根據公司內控體系建設工作計劃，在公司內控體系建設工作領導小組的組織領導下，各部門對與本部業(yè)務相關的規(guī)章制度進行了收集，并提供給工作組進行整理；對各業(yè)務流程進行了梳理，逐步完善了公司內部控制體系。經過各部門歷時5個月的努力，截止2012年11月13日，完成了公司流程框架體系建立，其中，梳理一級流程16個、二級流程35個、三級流程102個，編制54個流程圖及流程描述、102個風險控制矩陣。
在梳理過程中發(fā)現44個控制缺陷或不足。對此，公司以《內部控制基本規(guī)范》、18項應用配套指引為基礎，結合實際制定了整改計劃。各職能部門按照整改計劃開展整改工作，并由工作小組監(jiān)督執(zhí)行整改。在完成缺陷整改并試運行后，工作組進行了執(zhí)行有效性測試，收集了流程運行表單、編制了測試底稿，對缺陷整改情況進行跟蹤，并對公司內控水平進行了評價，最終形成了《公司2012年內部控制自我評價報告》。
公司將以已取得的成果為基礎，加大內部管理體系制度建設力度，及時發(fā)布并正式運行內控體系建設各項流程控制文件，同時接受外部事務所的審計評價。（張?zhí)?/P>
